一、公司设立及股权情况

      公司系经山东省经济体制改革办公室以鲁体改函字[2004]10号文批准，由招金集团、上海复星产业投资有限公司、上海豫园旅游商城股份有限公司、深圳市广信投资有限公司、上海老 庙黄金有限公司共同作为发起人，以发起方式设立的股份有限公司。公司于2004年4月16日在山东省工商行政管理局注册成立，设立时注册资本530,000,000元，其中：招金集团以持有的山东招金集团金翅岭矿冶有限公司、山东招金集团河东矿业有限公司、山东招金集团夏甸矿业有限公司三家公司的净资产评估后作为出资，其他发起股东以货币出资，招金集团持股比例55% ，上海复星产业投资有限公司持股比例20%，上海豫园旅游商城股份有限公司持股比例20%，深圳市广信投资有限公司持股比例4%，上海老庙黄金有限公司持股比例1%。

      目前，公司注册资本3,270,393,204元,公司的股本结构为：普通股3,270,393,204股。其中，招金集团持有1,136,211,009 股内资股，占公司已发行的普通股总数的34.74%；豫园商城持有742,000,000股内资股，占公司已发行的普通股总数的22.69%；复星投资持有106,000,000股内资股，占公司已发行的普通股总数的3.24%；招远市国有资产经营有限公司持84,800,000股内资股，占公司已发行的普通股总数的2.59%；老庙黄金持有21,200,000股内资股，占公司已发行的普通股总数的0.65%；招金有色持有50,967,195股内资股，占公司已发行的普通股总数的1.56%；招金矿业股份有限公司第一期员工股权认购计划持有80,000,000股内资股，占公司已发行的普通股总数的2.45%；境外上市外资股股东持有1,049,215,000股，占公司已发行的普通股总数的32.08%。

二、股票首次公开发行及上市情况

      根据公司2006年度第一次临时股东大会决议，并经山东省人民政府《关于同意招金矿业股份有限公司申报在香港发行H股并上市的批复》（鲁政字[2005]37号）、中国证券监督管理委 员会《关于同意招金矿业股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监国合字[2006]23号）及香港联合交易所批准，公司于2006年12月8日在香港首次公开发行172,800,000股流通H股并于香港联合交易所挂牌上市，每股公开发售价为 12.68港元。由于符合香港联合交易所关于配售的相关规定，公司2006年12月19日超额配售H股25,915,000股。本次首次公开发行完成后，本公司办理了工商变更登记，变更后的注册资本为 人民币728,715,000元，其中：发起人持有的内资股510,128,500股，占注册资本的70.00%；由内资股转换成H股并由全国社保基金理事会持有的19,871,500股，占注册资本的2.73%；全球发 售的H股198,715,000股，占注册资本的27.27%。

三、自设立以来的股本变动情况

1、2006年首次公开发行H股
      公司于2006年12月在香港首次公开发行完成后，办理了工商变更登记，注册资本由人民币530,000,000元变更为人民币728,715,000元。

2、2008年转增股本

      2008年，经公司2007年度股东周年大会批准，公司以资本公积金及未分配利润向全体股东每10股转增10股，转增完成后的股本结构为普通股1,457,430,000股。公司变更后的注册资本 为人民币1,457,430,000元。

3、股本结构变动情况
      根据2004年11月26日深圳市广信投资有限公司与招远市国有资产经营有限公司签署的《关于招金矿业股份有限公司股份转让协议》，2009年6月1日经山东省国资委批复同意，深圳市 广信投资有限公司将持有的公司4,240万股（占总股本的2.91%）转让给招远市国有资产经营有限公司。

      公司股东上海复星产业投资有限公司与上海豫园旅游商城股份有限公司于2008年11月10日签署《关于招金矿业股份有限公司股份转让协议书》，上海复星产业投资有限公司将其持有 的占公司总股本10.91%的股份转让给上海豫园旅游商城股份有限公司。

4、2011年转增股本
      公司于2011年6月13日召开2010年度股东周年大会决定将资本公积728,715,000元、未分配利润728,715,000元，合计1,457,430,000元转增股本，转增完成后的公司股本结构为普通股 2,914,860,000股。变更后的注册资本为人民币2,914,860,000元。

5、2012年增发内资股
      根据公司于2012年3月23日与招金集团的全资下属子公司招金有色矿业有限公司签署的《关于山东省招远市后仓地区金矿详查探矿权和新疆金瀚尊矿业投资有限公司100%股权之转让 协议》，公司将向招金有色矿业有限公司定向增发50,967,195股内资股（占发行后总股本的1.72%）用于收购其所持有的新疆金瀚尊矿业投资有限公司100%股权与山东省招远市后仓地区金矿 详查探矿权。公司已于2012年5月29日召开2011年股东周年大会、H股类别股东大会及内资股类别股东大会审议并表决通过了定向增发内资股购买资产的决议。本次增发完成后，公司的股本 结构为普通股2,965,827,195股。公司的注册资本变更为人民币2,965,827,195元。

6、2017年增发内资股及H股
      公司于2015年12月29日召开董事会，审议通过了以非公开发行内资股方式实施员工股权认购计划的议案。2016年9月19日，员工股权认 购计划获得股东大会的通过。2017年3月31日，公司完成了第一期员工股权认购计划于中国证券登记结算有限责任公司的股份登记工作。本次增发完成后，公司股本结构为普通股 3,045,827,195股，公司的注册资本变更为人民币3,045,827,195元。

      公司于2015年4月28日召开董事会，审议通过了以私募配售方式非公开发行不超过174,869,200股H股股票的议案。2016年8月16日，公司 取得了中国证监会的批复。2017年3月29日，公司与UBS、招商证券国际、招银国际等三家机构签订配售协议，向不超过十名的独立投资者配售174,869,000股H股，并于2017年4月6日完成 配售。本次增发完成后，公司股本结构为普通股3,220,696,195股，公司的注册资本变更为人民币3,220,696,195元。

7、2019年增发内资股
      根据公司于2019年9月2327日与招金集团签署的签订《股份认购协议》与《关于山东招金地质勘查有限公司100%股权、招远市黄金物资供应中心有限公司100%股权、山东金软科技股份有限公司67.37%股份及山东招金集团有限公司部分资产之转让协议》，公司将向招金集团定向增发49,697,009股内资股（占发行后总股本的1.52%）用于收购其所持有的山东招金地质勘查有限公司100%股权、招远市黄金物资供应中心有限公司100%股权、山东金软科技股份有限公司67.37%股份及部分资产。公司已于2019年11月14日召开2019年第二次临时股东大会、2019年第二次H股类别股东大会及2019年第二次内资股类别股东大会审议并表决通过了定向增发内资股收购股权及资产的决议。本次增发完成后，公司的股本结构为普通股3,270,393,204股。公司的注册资本变更为人民币3,270,393,204元。

8、2020年H股“全流通”
      公司于2019年4月26日召开董事会，审议通过了关于公司实施H股“全流通”的议案。2020年6月17日，公司取得中国证监会批复核准本公司将1,560,340,597股内资股份转为境外上市外资股份，相关股份完成转换后可在香港交易所上市。2020年8月3日，公司获得香港联交所授出的1,560,340,597股H股上市及准许买卖的批准。2020年8月7日，公司完成境外股份登记，转换后的H股发出予香港中央结算有限公司。2020年8月10日，公司转换后的H股成功于香港联交所上市。

9、紫金矿业入股招金矿业
      2022年11月6日，紫金矿业集团股份有限公司下属全资子公司金山（香港）国际矿业有限公司与上海豫园旅游商城（集团）股份有限公司签署《股份转让协议》，金山香港或其指定的全资子公司拟通过大宗交易方式收购上海豫园旅游商城（集团）股份有限公司持有的招金矿业654,078,741股无限售条件流通H股股份，占发行人总股本的20%。双方已于2022年11月10日完成目标股份交割的所有程序，目标股份已全部登记至金山（香港）国际矿业有限公司名下，本次交易完成后，金山（香港）国际矿业有限公司成为招金矿业的第二大股东。

10、2024年增发H股
      公司于2023年10月27日召开董事会，审议通过了以私募配售方式非公开发行不超过272,263,367股H股股票的议案。2023年9月28日，公司取得招远市国有资产监督管理局批复。2024年4月14日，公司与UBS、华泰国际等两家机构签订配售协议，向不少于六名的独立投资者配售132,000,000股H股，并于2024年4月22日完成 配售。本次增发完成后，公司股本结构为普通股3,402,393,204股，公司的注册资本变更为人民币3,402,393,204元。