审计纪检双向联动 监督问责精准发力

时间:2020.06.28 274 字号


今年以来,圆通矿业审计、纪检专业联手,将阵线前移,规范内部管理,全面推广风险管理,不断加强审计、纪检的震慑力,确保合规合效运行,全面提高企业内控管理水平。
       一是立起审计“靶标”,精准发现问题。年初,企业分管领导召集相关人员组织专题会议,要求审计、纪检联动握指成拳形成合力,打赢企业利益保卫战。审计组及时全面介绍被审计单位情况给纪检人员,毫不掩饰地直面问题亮出平时掌握的“病树”情况,提供问题线索,加强工作衔接,为纪检介入立起“靶标”。其中,审计、纪检工作人员利用疫情在招期间对2019年的各项敏感业务数据进行梳理,对存在问题进行排查。重点对2019年井建工程领域、采购领域、销售领域、金属平衡工作进行了详细梳理,对存在问题进行了分析并提出建议。复工后立即对2019年井建工程管理存在问题出具专项调查审计报告,并采取措施进行监控。
       二是攥指形成重拳,精细核查问题。审计人员主动把审计过程中发现的问题线索反馈给纪检监察组,把审计监督与纪检监督的十指攥紧形成强有力的双拳,凝聚监督合力,打出监督组合拳。2020年1-5月份,仅在进项税额转出方面就同比降低165.64万元。同时,针对招待费、差旅费这一领域,企业加强审批环节的管控,确保不出现任何问题。
       三是严肃查处履职不力,精当纠治问题。对于井建工程项目等专业性较强的领域,企业通过审计监督与纪检监督的协调联动,直击“隐蔽”问题痛点,有效提高了企业内控管理水平。例如:在寻找业务运行的关键环节开展精准“点穴”式监督核查,在验收过程中工作人员发现采场采充管理存在一定的不足,立即成立由分管领导、审计专员、纪检专员、财务负责人等组成的采场管理专项监督工作组,对采场管理的贫损两率、工程设计合理性进行专项监督。2020年1-5月份,通过一系列监督措施的落实,平均采出原矿品位同比提高了21.81%。(闫松)